企業が上場をするためには、株式会社東京証券取引所および主幹事証券会社が行う上場審査において承認を受ける必要があります。

上場審査事項は多岐にわたりますが、東証審査の中心となる実質審査基準、なかでも「企業のコーポレート・ガバナンス及び内部管理体制の有効性」の審査項目における「法令等の遵守とそのための体制づくり」は特に重要です。
会社法や金融商品取引法をはじめ、上場準備会社のビジネスモデルに適用される法令等の遵守対応、規程の整備・運用、内部監査制度の整備をはじめとした適切な内部管理体制の構築・運用など、幅広い分野での体制整備が求められます。違法な行為が行われている場合はもちろん、法令遵守のための体制整備が不十分である場合も上場審査において問題視されることがあるため、「法令等の遵守のための有効な体制整備が行われているか」「実際に重大な法令違反が行われていないか」など十分な法令遵守のための体制整備が求められます。

本セミナーでは、上場審査制度を概観しつつ、実質審査基準にフォーカスし、審査上問題視される例やその対応策、法務の重要性について解説します。講師は、法律事務所ZeLo・外国法共同事業の弁護士で、株式会社東京証券取引所上場部・日本取引所自主規制法人上場審査部での勤務経験がある伊東祐介弁護士です。

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